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2025年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試精選模擬試題及答案一

2025/1/27
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2025年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試精選模擬試題及答案一,更多相關(guān)資訊請(qǐng)繼續(xù)查看易考吧證劵合規(guī)考試內(nèi)容
1). 根據(jù)《擔(dān)保法》及相關(guān)規(guī)定,同一債務(wù)有兩個(gè)以上保證人,保證人沒(méi)有約定保證份額的,保證人應(yīng)承擔(dān)( )。
A.有限責(zé)任
B.連帶責(zé)任
C.全部責(zé)任
D.無(wú)限責(zé)任

正確答案:B
2). 關(guān)于人民法院對(duì)民事上訴案件的二審裁判的說(shuō)法,正確的是( )。
A.原判決違反法定程序的,依法改判
B.原判決認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確的,裁定駁回上訴,維持原判決
C.原判決認(rèn)定基本事實(shí)不清的,裁定撤銷(xiāo)原判決,發(fā)回原審人民法院重審,或者查清事實(shí)后改判
D.原判決適用法律錯(cuò)誤的,裁定撤銷(xiāo)原判決,發(fā)回原審人民法院重審

正確答案:C
3). 下列關(guān)于證券公司與客戶(hù)關(guān)系基本原則說(shuō)法不正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他信息,并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
B.證券公司應(yīng)公開(kāi)披露客戶(hù)資料
C.證券公司不得挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金,不得挪用客戶(hù)委托管理的資產(chǎn),不得挪用客戶(hù)托管在公司的證券
D.證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù),保障客戶(hù)在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定

正確答案:B

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