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2025年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試考前沖刺試題及答案一,更多相關(guān)資訊請繼續(xù)查看易考吧證劵合規(guī)考試內(nèi)容
1). 股份有限公司的股東大會就下列事項表決時，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過的有( )。
A.兼并其他公司方案
B.修改公司章程方案
C.公司利潤分配方案
D.減少注冊資本方案
正確答案：ABD
2). 下列關(guān)于證券違法行為法律責任的表述中，錯誤的是( )。
A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
B.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款
D.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱藏重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬元以上的罰款
正確答案：D
3). 若該證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，利用職務(wù)違反交易規(guī)則，給某客戶帶來損失，則應(yīng)由( )來承擔該損失責任。
A.該證券公司承擔主要責任，該從業(yè)人員承擔次要責任
B.該證券公司全部承擔
C.該從業(yè)人員
D.該從業(yè)人員和該證券公司連帶承擔
正確答案：B
......
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