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2025年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試練習(xí)題及答案一(12月20日)

2024/12/20
文章來(lái)源：易考吧

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2025年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試練習(xí)題及答案一
1). 證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列( )行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
A.未按要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中相關(guān)資料
B.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
C.向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息
D.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
E.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

正確答案：ABCDE
來(lái)源:易考吧 （編輯:Tom）【糾錯(cuò)】

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