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證券合規(guī)考試

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2024年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試全真模擬試題及答案二

2024/2/18

文章來源：易考吧

2024年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試全真模擬試題及答案二,更多相關(guān)資訊請(qǐng)繼續(xù)查看易考吧證劵合規(guī)考試內(nèi)容
1). 下列各項(xiàng)構(gòu)成承諾的是( )。
A.甲公司向乙公司發(fā)出要約，乙公司向丁公司表示完全同意要約的內(nèi)容
B.甲公司向乙公司發(fā)出要約，丙公司得知后向甲公司表示完全同意要約的內(nèi)容
C.甲向乙發(fā)出要約，要求七天內(nèi)給予答復(fù)，但是乙七天內(nèi)未作任何答復(fù)
D.甲向某化妝品店致電要求購買某品牌化妝品，該店將甲指定的產(chǎn)品送貨上門，同時(shí)收取貨款

正確答案：D
2). 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為直接侵害的是( )。
A.國家利益
B.其他經(jīng)營者的合法權(quán)益
C.消費(fèi)者的利益
D.社會(huì)公眾權(quán)益

正確答案：B
3). 證券公司有下列( )行為時(shí)，應(yīng)依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。
A.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
B.使用自有資金從事證券自營業(yè)務(wù)
C.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易
D.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

正確答案：ACD

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