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2024年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試綜合能力測試題及答案二(12月30日)

2023/12/30
文章來源：易考吧

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2024年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試綜合能力測試題及答案二
1). 下列關(guān)于合規(guī)管理規(guī)則，說法正確的有( )。
A.合規(guī)報告規(guī)則應(yīng)規(guī)范合規(guī)報告的報告主體、報告方式、報告內(nèi)容、報告頻率、報告路徑等，證券公司可根據(jù)自身的制度體系及實際情況確定是否需要單獨就合規(guī)報告作出單獨規(guī)則
B.隔離墻工作是合規(guī)管理工作的一項重要職責(zé)
C.合規(guī)監(jiān)測與檢查是保證合規(guī)管理制度有效執(zhí)行的關(guān)鍵措施之一
D.新員工合規(guī)培訓(xùn)時可以不學(xué)習(xí)合規(guī)手冊

正確答案：ABC
來源:易考吧 （編輯:Tom）【糾錯】

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