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2023年保薦代表人勝任能力考試（投資銀行業(yè)務(wù)能力）仿真試題及答案一(1月11日)

2023/1/11
文章來源：易考吧

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2023年保薦代表人勝任能力考試（投資銀行業(yè)務(wù)能力）仿真試題及答案一
1). 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為( )。Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C
來源:易考吧 （編輯:Tom）【糾錯】

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