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1). 某上市公司擬于2008年3月9日召開董事會，審議關(guān)于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的議案。該上市公司2007年底凈資產(chǎn)30億元，中期票據(jù)余額為10億元，短期融資券余額為2億元。則下列說法正確的是( )。
A.本次債券發(fā)行所附權(quán)證全部行權(quán)，所對應(yīng)募集資金總量不超過8億元
B.本次發(fā)行可不進(jìn)行資信評估
C.本次發(fā)行可不提供擔(dān)保
D.本次債券發(fā)行的最大額度為8億元

正確答案：C
2). 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列( )損害客戶利益的欺詐行為。Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券Ⅴ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案：E
3). 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券的條件，以下說法正確的有( )。Ⅰ.創(chuàng)業(yè)板簡易程序非公開發(fā)行且自行銷售的可以不保薦、不承銷Ⅱ.上市公司申請非公開發(fā)行股票融資額不超過5000萬元且不超過最近1年末凈資產(chǎn)10%的，中國證監(jiān)會適用簡易程序Ⅲ.上市公司年度股東大會可以根據(jù)公司章程的規(guī)定，授權(quán)董事會決定非公開發(fā)行融資總額不超過最近1年末凈資產(chǎn)10%的股票Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板上市公司1個現(xiàn)任監(jiān)事涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見Ⅴ.創(chuàng)業(yè)板上市公司近24個月內(nèi)進(jìn)行過一次配股，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ

正確答案：B

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