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2025年保薦代表人勝任能力考試（投資銀行業(yè)務(wù)能力）強化訓(xùn)練試題及答案一,更多相關(guān)資訊請繼續(xù)查看易考吧保薦人資格考試
1). 根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告的情形不包括( )。
A.發(fā)行人放棄債權(quán)超過上年末凈資產(chǎn)的10%
B.發(fā)行人債券信用評級上調(diào)
C.發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰
D.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的10%
E.發(fā)行人債券信用評級下調(diào)

正確答案：D
2). 下列屬于保薦機構(gòu)IPO盡職調(diào)查工作一般要求的有( )。Ⅰ.基本情況調(diào)查Ⅱ.業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查Ⅲ.財務(wù)與會計調(diào)查Ⅳ.募集資金運用調(diào)查Ⅴ.中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)情況調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案：E
3). 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格( )。Ⅰ.證券上市第二年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ.公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

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